中航证券3宗违法被罚150万 与身份不明客户进行交易等

(资料图片)

北京8月15日讯中国人民银行网站近日公布南昌中心支行行政处罚信息公示表（南银罚决字〔2023〕8号-10号），中航证券有限公司存在3项违法行为，分别为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易；中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币150万元。

杨彦伟时任中航证券有限公司总会计师（财务总监），对中航证券有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易；中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币4.5万元。

王君彧时任中航证券有限公司信息技术部总经理，对中航证券有限公司未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负有责任；中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币2.5万元。

以下为全文：

关键词：